一、 质押物现状核查（实物与权属）
检查的核心环节是对监管仓库内质押铝卷的实物状态进行全面核实。检查人员采取了全盘与抽盘相结合的方式：
- 数量与重量核验： 依据我司维护的最新监管台账及信息系统记录，检查人员对库内铝卷进行了现场清点，并随机抽取多卷进行过磅复核。结果： 实物库存的铝卷数量、规格型号、单卷重量及总重量均与我司监管台账、信息系统数据以及质押清单完全一致，无任何短缺或溢余，账实相符率达到100%。
- 实物状态与标识检查： 重点检查了铝卷的外观质量、包装完整性（如钢带、护角、防潮纸等是否完好）以及卷号/批号标识的清晰度和可追溯性。结果： 绝大部分铝卷保存状况良好，符合仓储要求；卷号/批号标识系统完整，可有效追溯。
- 权属与唯一性确认： 检查人员核对了铝卷的质押物标签/标识系统（如粘贴质押标签、喷涂标记、隔离存放等物理控制措施）。结果： 质押铝卷权属清晰（指向特定出质人），我司实施的物理隔离与标识管理有效，能够明确区分质押物与非质押物，杜绝了货权混淆风险。
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二、 监管制度与流程执行评估
检查深入审查了我司为铝卷质押项目制定的各项监管制度、操作流程及其实际执行情况：- 监管协议执行： 对照与上辰金融签订的《动产质押监管协议》，逐条核查我司在出入库管理、日常巡查、信息报告、风险预警等方面的履约情况。结果： 我司各项操作严格遵循协议约定，未发现任何违约行为。
- 出入库管理： 检查了近期铝卷的出入库记录、相关审批单据（需质权人书面同意的放货指令）、过磅单、运输单据等。重点核查了“放货指令-审核-操作-记录”的闭环流程。结果： 所有出入库操作均有完整、清晰、可追溯的书面和系统记录，放货流程严格执行指令审核制，未发现未经授权或超指令放货的情况。
- 日常巡查与台账管理： 查阅了我司监管员的日常巡查记录（频率、内容、发现问题及处理结果）、定期盘库报告、监管台账（手工及电子系统）的登记及时性与准确性。结果： 巡查记录详实规范，问题处理及时；监管台账更新及时，数据准确，与实物、系统数据保持动态一致，三方（我司、质权人、出质人）可实时或定期共享关键信息。
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三、 风险控制与应急机制检视
仓储环境与安全： 实地检查了仓库的消防设施（灭火器、消防栓）、防盗设施（监控、门禁、安保）。结果： 仓库环境符合铝卷存储基本要求，消防配备齐全且处于有效状态，货物堆存规范，安全风险可控。保险覆盖： 核查了质押铝卷的财产保险单，确认保险期限有效、保险金额充足（覆盖质押价值）、第一受益人为质权人。结果： 保险安排完备，风险保障充足。价格波动监控： 了解了我司对铝卷市场价格的跟踪机制及在价格大幅下跌时的预警与报告流程。结果： 建立了价格跟踪渠道，能按要求及时向质权人报告市场价格异动。应急预案： 审查了针对火灾、水灾、盗窃、重大货损等突发事件的应急预案及其可操作性。结果： 应急预案内容完备，相关人员了解自身职责，具备基本的应急处置能力。
检查着重评估了我司的风险识别、防范及应对能力：
质权人检查团队在完成全部检查项目后，对我司在铝卷质押监管项目中所展现的专业素养、严谨作风和高效执行力给予了高度评价。
