关于规范金融仓储业务现场管理的通知

公司各部门：
     为规范公司管理流程，加大管理力度，更有效的对质押物进行监管。公司提出了仓储业务现场管理规范的具体要求，现将相关事宜通知如下：

• 日常工作内容及其要求

    1.1、服从公司工作安排、遵守公司和监管企业的各项规章制度和保密制度、牢固树立监管工作的责任心以及对监管工作的敬业精神；
    1.2、依照公司与被监管企业和银行《三方监管协议》的约定监管方案，按时上下班，监管员每日到达工作岗位后通过今目标报考勤，每两个小时上报一次位置，每日离岗进行签退；
    1.3、统一着装，佩带工牌，严格执行“十不准”。
二、现场监管流程规范
    2.1、对盘点数据进行记录，建立工作台账。数据以现场盘点结果为准，经被监管企业确认后，库存报表上所列明细必须和监管物通知书所列明细一致，传回公司，开仓第一份报表数据必须要有被监管企业提供的货权凭证（发票、送货单、航运单等），做到数据有据可依。 
    2.2、为方便日常监管，要求监管员根据质/抵押物实际堆放情况绘制货位图，各仓库须建立货位对应表，货位图注明货位编号，货位对应表对每个货位存放的货物的具体品种、规格的数量/重量/编号进行明确标示，并在货位图上预留当天进出记录栏，记录当天货位变动情况。以反映库内质/抵押物存放结构。制图依据：以仓库平面图为基础，适当标注参照物。具体要求：
（1）符合仓库管理情况，实用性强；
（2）相应货位标示必须与实物堆放一致；
（3）涵盖所有监管区域和货物,要求做到无遗漏、及时更新、整洁。
2.3、企业货物进出现场时，必须跟进记录。根据现场记录，及时、准确地更改货位图，登记进出仓列表,同时查验货物的货权证明，保证合格、合法产品进入监管范围。根据上级要求，按日、周、月发送给上级领导和客户经理。填写要求如下：
（1）《质物进仓单》或《抵押物进仓单》应在当在货物盘点完毕，各种相关文件齐备之后填写，填写要及时准确。
（2）质/抵押物规格、品种必须与银行核定范围相符。进仓单上的所列项下的货物必须和公司下发的修改质/抵押物监管通知书一致。
（3）须验证货权和质量。先给企业签字或盖章（若是被授权人签字，须保证与授权书进行核对）。字迹清晰、完整保存。
（4）质/抵押物进仓单当日所填的相关重量、件数，须与库存报表上的进仓数量、重量及进仓列表保持一致。
    2.4、按公司要求的格式填写月度监管报表，特殊情况汇报的在补充栏详写（如突发事件），对企业经营情况分析的内容要求现场监管员实地、深入去了解。

• 如遇突发事件

详见附件1：监管员突发事件处理预案